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EBK-Rundschreiben

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Die EBK erlässt Rundschreiben, wenn sie über die Anwendung rechtlicher Vorschriften informieren, Empfehlungen erteilen oder bestimmte Auskünfte einholen will.

 
 
EBK-RS Datum Stichwort Thema  
         
EBK-RS 08/1 19.03.08 Marktverhaltensregeln Aufsichtsregeln zum Marktverhalten im Effektenhandel
EBK-RS 07/3 29.08.07 Delegation durch Fondsleitung / SICAV Delegation von Aufgaben durch die Fondsleitung und die SICAV
EBK-RS 07/2 27.06.07 Prüfbericht nach KAG Prüfbericht nach KAG
EBK-RS 07/1 27.06.07 Prüfung nach KAG Prüfung nach KAG
Anhang 1



EBK-RS 06/8 21.12.06 Anpassung Kernkapital Ermittlung der aufsichtsrechtlichen Eigenmittel bei Anwendung eines international anerkannten Rechnungslegungsstandards
EBK-RS 06/7 25.10.06 Ratingagenturen Anerkennung von Instituten zur Bonitätsbeurteilung im Hinblick
auf die Berechnung der erforderlichen Eigenmittel
EBK-RS 06/6 27.09.06 Überwachung und interne Kontrolle Überwachung und interne Kontrolle
EBK-RS 06/5 29.09.06 Risikoverteilung Risikoverteilung
EBK-RS 06/4 29.09.06 EM-Offenlegung Offenlegungspflichten im Zusammenhang mit der Eigenmittelunterlegung
EBK-RS 06/3 29.09.06 Operationelle Risiken Eigenmittelanforderungen für Operationelle Risiken
EBK-RS 06/2 29.09.06 Marktrisiken Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken
EBK-RS 06/1 29.09.06 Kreditrisiken Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken
EBK-RS 05/4 24.11.05 Aufsichtsreporting Aufsichtsreporting nach Jahres- und Halbjahresabschluss


EBK-RS 05/3 29.06.05
(angepasst
01.09.07)
Prüfgesellschaften Prüfgesellschaften
EBK-RS 05/2 29.06.05 Prüfbericht Berichterstattung über die Prüfung bei Banken und Effektenhändlern

EBK-RS 05/1 29.06.05 Prüfung Prüfung von Banken und Effektenhändlern
Anhang 1



EBK-RS 04/3 19.08.04
(angepasst
29.06.05)
Meldepflicht Meldepflicht von Börsentransaktionen
EBK-RS 04/2 21.04.04 (angepasst
29.06.05)
Selbstregulierung
als Mindeststandard
Von der EBK als Mindeststandard anerkannte Selbstregulierung
Anhang


EBK-RS 04/1 21.04.04 Aufsicht über die Grossbanken Aufsicht über die Grossbanken
Anhang

EBK-RS 03/1 28.05.03
(angepasst 29.08.07)
Öffentliche Werbung Öffentliche Werbung im Sinne der Kollektivanlagegesetzgebung
EBK-RS 99/2 26.08.99
(angepasst
29.06.05)
Outsourcing Auslagerung von Geschäftsbereichen
Anhang

EBK-RS 99/1 25.03.99
(angepasst
29.06.05)
Zinsrisiko Messung, Bewirtschaftung und Überwachung der Zinsrisiken
Anhang
Formulare: 101, 102, 103, 104
Erläuterungen: 101e
Titelblatt: 101t
Formulare: 001, 002 , 003 , 004
Erläuterungen: 001e
Titelblatt: 001t


EBK-RS 98/3 01.07.98 (angepasst 26.03.07) Rating-Agenturen
Kollektivanlagen
Anerkannte Rating-Agenturen Kollektivanlagengesetzgebung
EBK-RS 98/2 01.07.98 Effektenhändler Erläuterungen zum Begriff Effektenhändler
EBK-RS 96/6 21.10.96 Effektenjournal Führung des Effektenjournals durch Effektenhändler
Anhang

EBK-RS 96/4 22.08.96
(angepasst
01.07.04, 20.05.08)
Publikumseinlagen
bei Nichtbanken
Gewerbsmässige Entgegennahme von Publikumseinlagen durch Nichtbanken im Sinne des Bankengesetzes
RRV-EBK 2006 14.12.94
(angepasst 21.12.06)
RRV-EBK Angepasste Rechnungslegungs-richtlinien. Einzelne Vorschriften sind bereits per Ende 2006 anzuwenden. Der Rest betrifft diejenigen Geschäftsjahre, die 2007 beginnen.
EBK-RS 92/1 24.09.92 Bewilligungs- und Meldepflichten Bewilligungs- und meldepflichtige Tatbestände bei Börsen, Banken, Effektenhändlern und Revisionsstellen
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(1. Januar 2007)
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